証券取引等監視委員会による勧告について

2019年1月25日 証券取引等監視委員会より本日、CLSA証券株式会社 （以下「当社」といいます。）への通常検査の結果に基づき、当社に行政処分を講ずるよう金融庁に勧告したとの発表がありました。

今般の証券取引等監視委員会の勧告において指摘を受けた主な問題点は、株式の空売り注文の取扱いに不備がある状況及び売買審査態勢に不備がある状況です。

当社は証券取引等監視委員会に全面的に協力してきており、この度の勧告を真摯に受け止めています。当社は日本市場に深くコミットしており、お客様の取引を守るために継続して内部管理態勢の強化に努めてまいります。当社は、お客様及び関係者各位にご迷惑とご心配をおかけしたことを深くお詫び申し上げます。